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宜宾职业技术学院科技管理办法
2019-10-16 17:20     (浏览量:)

第一章 总则

第一条 为加强对学院科学研究工作的科学化、规范化管理,确保科研工作有计划、有组织地进行和经费的有效使用,不断提高科研水平,依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》(国发〔201616号)、《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》(国办发〔201594号)、教育部 科技部《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》(教技〔20163号),中共四川省委办公厅 四川省人民政府办公厅关于印发《四川省激励科技人员创新创业十六条政策》的通知(川委办〔201647号),《宜宾市深化市级财政科技计划管理改革方案》等相关文件要求,结合学院实际情况,特制定本管理办法。

第二条 科技项目要贯彻科学技术是第一生产力的精神,坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技指导方针,以四川省和宜宾市的科技发展需求为导向,以全面提升我院的科技创新能力为目标,要着重开展四川省和宜宾市重大需求的基础理论、应用基础和应用技术研究,加强科技开发与推广工作,促进科技成果转化与产业化。

第三条 为充分调动广大科技工作者的积极性,学院建立科研工作绩效考核制度,具体考核办法另行制定。

第四条 项目分类

本办法适用于国家、省、市级科研项目和横向科研项目及院级科研项目。 

本办法中的科研项目是指有项目主管部门的任务通知书(或合同书)或与委托单位签订了委托协议的项目、子项目、课题、子课题等。

1.依照科学研究的分类法,研究项目可分为基础理论、应用基础和应用技术。

2.依照项目来源分为纵向科研项目、横向科研项目、院级科研项目和国际合作项目。

1)纵向科研项目是指国家、省、市及部委、司局、社会科学联合会等各级各类科学研究计划立项,由我院主持或参加的各类科研项目。

2)横向科研项目是指受社会企事业单位委托,由我院承担,委托方提供经费的技术服务、开发、咨询等研究类项目,包括技术开发、技术改造、工程设计和施工、项目策划与咨询、软件开发等。

3)院级科研项目是指由学院设立并提供资金资助的科学研究计划项目,按研究项目价值和质量可分为重大科研项目、重点科研项目、一般科研项目三类。

4)国际合作项目是指由外国政府、团体或企业出资合作或委托的研究开发项目;我国港、澳、台地区出资研究开发的项目亦归此类。

第五条 科研成果是指科研人员在其所从事的某一科学技术研究项目或课题研究范围内,通过实验观察、调查研究、综合分析等一系列脑力、体力劳动所取得的、并经过评审或鉴定,确认具有学术意义和实用价值的创造性结果。

成果形式可以是学术论文、著作、专利、调研报告、研究(咨询)报告、新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计、计算机软件、新品种、新装置等,成果发表时间应在合同签订之后。

 

第二章 项目申请与评审

第六条 纵向科研项目

各级各类纵向科研项目申请均按各级管理部门的通知及相关文件要求执行。由学院科技服务中心组织实施,集中上报。

申请程序:

1.项目申请必须符合各类项目管理办法的规定和要求,申报的项目必须符合国家、省有关管理部门发布的项目申报指南等文件规定的学科领域和项目类别的规定和要求,符合我院的科技创新、社会服务的需要。

2.申请者要有扎实的前期工作基础,具备立项后开展工作的基本条件,根据通知及相关文件要求,认真选题并填写相关表格。

3.分院、(部)按照项目下达部门对申报文件和格式的要求,对表格所填写内容进行审核,并组织本部门进行形式审查,内容应包括:申报内容、工作进度安排、经费预算、文件份数及附件等,必要时对申请项目进行限项或排序推荐。

4.完成形式审查的项目,各分院、(部)按照要求填写上报评审意见,负责人签章,加盖部门公章。

5.分院、(部)统一将本部门的申报材料,按规定时间报送科技服务中心。

6.科技服务中心负责组织专家对项目主持人的学识水平、科研能力、申报条件进行审核,必要时对申报文件的具体内容进行论证,并草拟学院推荐意见。

7.科技服务中心根据申请情况,必要时将组织学院学术委员会相关学科组专家对拟申报项目进行评审,并拟定学院学术委员会意见。

8.科技服务中心将申请材料及意见,报分管科研的副院长审批、签章,并加盖学院公章,统一组织上报。

9.经项目主管部门审查,批准立项并签订合同书或任务书。

10.科技服务中心根据认定书、合同书、立项通知或文件以及到帐经费,在对经费用途明确进行划分后为每个项目建立账目。

第七条 院级科研项目

院级科研计划根据学院要求,每年由科技服务中心负责编写包括下达科研技术服务项目和征集科研技术服务项目的年度课题指南,及时通过学院网站向各部门发布项目申报通知并组织实施。

申请与立项程序:

1.项目组根据学院科技服务中心的通知及相关项目指南、文件要求,认真选题和填写相关表格。

2.分院、(部)对表格所填写内容进行审核、选拔、排序或限项推荐,填写推荐意见,负责人签章和加盖部门公章。

3.分院、(部)统一将本部门的推荐申报材料,按规定时间报送科技服务中心。

4.科技服务中心将对申报材料进行形式审查,组织学学术委员会专家组,分学科进行评审,并将评审意见如实记入申报表中。

5.科技服务中心根据专家组意见,确定拟列入本年度计划的项目,报学院行政审批;经批准的项目,由科技服务中心下达本年度计划项目的立项通知;分院、(部)根据批准文件或立项通知,组织项目负责人签署《科研项目承诺书》,并填写《科研项目任务书》,一式三份。

6.各分院、(部)负责人对《任务书》进行审核和签章,加盖部门公章后,统一报送科技服务中心。

7.科技服务中心根据批准文件,填写批准立项意见和资助金额,科技服务中心负责人签章和加盖公章后,将《申请书》、《任务书》返回各分院、(部),并通知各分院、(部)组织项目实施;《任务书》一式三份,科技服务中心、分院、(部)、项目负责人各保存一份。

8.分院、(部)需对每个项目建立科研档案,并负责项目的进度及完成情况进行监督检查。

9.科技服务中心根据批准文件,为每个项目设立账目,并通知计财处为每个项目建立经费账目。

第八条 横向科研项目

1.横向科研项目由各分院、(部)组织人员,加强与企事业单位联系,为经济建设和社会发展解决关键技术难题和技术服务。凡是受企事业单位委托进行的项目,项目负责人要与委托企事业单位签订相关“技术合同书”或“技术协议书”,所在分院(、部)对该项目的技术方案的可行性进行审核后报科技服务中心。

2.签订技术合同或技术协议一般须采用由国家科技部统一印制的技术合同书,合同条款内容必须符合《中华人民共和国合同法》的规定,技术合同包括:技术开发(委托)合同、技术开发(合作)合同、技术服务合同、技术转让(技术秘密)合同、技术咨询合同等。

3.技术合作项目原则上以学院与企业签署合同或协议,科技服务中心对拟签订的《合同》或《协议》文本中对各方所承担的责、权、利等方面进行审查,在确保不侵犯学院权益的条件下,由院长或委托分管副院长审阅、签章,并加盖学院公章;项目负责人在《合同》文本的委托代理人处签字。

4.技术合同应由项目负责人与项目委托方进行洽谈,提出合同书样本,合同中应对研制项目可能遇到的困难、风险及准备采取的措施作较为详细的描述,并对知识产权的归属及所占比例做出明确规定,合同中应明确双方责任;经科技中心审核,学院认可后,方可签订合同。

5.技术合同签订后,项目负责人应将项目实施计划及各方盖章后的《合同》文本一份留在科技服务中心备案,一份交项目负责人按《合同》的各项条款组织实施,另一份交给项目委托方(如出现三个以上的合作单位,负责人可按实际情况准备有关合同文本的份数)。

6.根据国家的有关规定,合同中应明确科研经费具体支付方式(一次、分期或提成)及支付时间,合同文本中要明确规定研究开发经费和报酬总额。研究开发经费中设备材料费、实验材料费、场地租赁费、外协加工费、能源消耗费、论文版面费、专利申请费等有关费用及相关报酬、人员劳务费、设计费等要符合相关政策规定的费用额度。

7.技术合同的认定登记,项目负责人要提交真实、完整的书面合同文件和相关附件,必要时由科技服务中心到相关部门进行认定登记。

8.项目经费支出严格按规按预算执行。如超预算,委托方应出具书面说明。

 

第三章 项目中期管理

第九条 科研项目实行项目负责人责任制。项目负责人一般不得随意更换。如有特殊情况(如出国、病休、调动等)需要更换项目负责人时,由原项目负责人提出变更负责人的书面申请,陈述理由,指定新负责人,由承担项目部门、分院、系部审核,报科技服务中心审批备案。如未获批准,可办理项目的中止、撤销手续,并终止科研经费资助。

第十条 项目负责人应按照项目研究内容、进度要求、预期目标完成科研任务,并按时做好验收结题或评审鉴定准备工作。

第十一条 实行项目负责人重要事项申报制度。涉及研究目标、研究内容、计划期限、经费预算、最终成果形式、课题组主要成员、中止研究工作等重要变动时,项目负责人必须在项目完成前六个月向科技服务中心提交书面申请,纵向科研项目由科技服务中心上报计划下达部门审批。变动申请须经批准后方可实施。未经有关部门批准而擅自变更的,结题过程中出现的一切问题由项目负责人负责。

第十二条 项目研究过程中,项目负责人每年须根据各有关部门的要求按时上报项目的中期、年度进度报告,上级有关部门在审核该项目的研究内容、计划进度、经费支出等有关情况后,核准拨付下一期的经费。对未在规定的时间报送有关《年度进展报告》、《中期检查报告》、《年度检查报告》的项目,而影响科研经费缓拨、迟拨甚至不拨,由项目负责人负责。

第十三条 科研项目实施过程中,应按任务合同书中的规定发表学术论文,并在脚注中注明该资助计划名称,项目编号等内容。

第十四条 科研项目应按时完成。因故需要延长时间的,项目负责人应在结题期限前三个月提交书面“科研项目延期申请”,所在部门签署意见后报科技服务中心审批;纵向项目须经计划下达部门批准后方可实施。延期时间一般不超过一年,每个项目只能办理一次延期。

第十五条 纵向或院级科研项目,因故需中止的,应按项目下达机构规定办理相关手续。由课题组写出总结报告、做出财务决算并上交余款。不执行项目研究计划,经教育无效或无正当理由拖延项目完成期限一年以上者,科技服务中心在征得项目下达部门同意后,对其给予撤项处理,追回课题组人员因立项所获得的各种奖励并酌情追回部分或全部科研经费。此外,从做出撤项决定之日起二年内不得申报各级项目,学院还将给予通报。

第十六条 横向科研项目应严格按合同要求完成任务,如果不能按期完成或研究目标有所调整,项目负责人必须征得委托方同意,签订补充合同,并将补充合同交科技服务中心备案。项目负责人一般不得随意变更,如有特殊原因(出国、病休、调动等),需委托给能胜任的人员负责,须经项目委托单位和项目负责人所在单位同意,并报科技服务中心备案。

 

第四章 项目的结题验收

第十七条 项目研究工作完成,项目负责人须认真总结,撰写结题报告、技术报告、工作报告,编制经费决算。根据任务来源,向有关部门申请验收结题或评审鉴定。不按规定办理或未通过验收结题的项目,三年内不得申请科研项目。

第十八条 纵向科研项目的结题验收或评审鉴定,必须严格按照各级各类项目的有关管理办法和规定执行,由项目批准部门组织实施。

结题验收程序:

1.项目组按要求准备好规范的验收结题材料,并填写申请表。

2.项目负责人将申请表格报送科技服务中心,科技服务中心根据各有关部门的要求及相关规定对研究内容、预期目标、相关资料等进行形式审查。

3.科技服务中心根据任务合同书等对相关的技术文件进行审查,并在两周时间内报送各有关上级主管部门或经有关政府授权进行验收结题的中介部门。

4.经批准后,项目组填写指定的表格文件,与所属部门一起负责做好所有的验收结题的准备工作。

第十九条 院级科研项目的结题验收一般采用同行专家评审方式进行,由科技服务中心组织实施。

结题验收程序:

1.科技服务中心将对项目组报送的有关资料进行形式审查。

2.项目组将审查合格的有关资料准备一式三份,并填写《结题报告书》,一起报送科技服务中心。

3.科技服务中心根据项目所属学科遴选具有高级职称的同行专家组成专家组(三人或以上),一般只聘请本校同行专家,必要时也可聘请校外同行专家。

4.由科技服务中心将封装的评审资料直接送交专家组成员,进行独立评审;最终结论依据评审专家三分之二以上的意见形成,不同意见应在结论中明确记载;项目组有提供样机或样品、软件演示、答疑等义务。

5.通过专家组评审的项目,科技服务中心准予结题验收。

6.已结题验收的项目,由科技服务中心对成果进行编号和资料归档,并向项目负责人返还已签章的《结题报告书》。

7.项目负责人接到结题通知后,必要时应进行成果登记;科技服务中心到宜宾市科技局办理科技成果的登记手续。

8.评审费用从项目经费中支出。

第二十条 横向科研项目结题验收程序:

1.项目完成后,由委托方出具项目完成的验收证明,交科技服务中心备案;

2.需进行成果鉴定的项目,按国家行政部门颁发的管理办法执行。

3.科研成果经过科技成果鉴定,国家法定检测部门检测或申请专利软件著作权后方可进行转让,凡属职务科技成果,在转让时,须经学院同意,并按有关办法进行。

 

第五章 成果管理与转化

第二十一条 建立知识产权保护制度

教职工向学院申报的项目或通过学院向上级申报并立项的项目,其知识产权属学院所有,结题后学院保存一套完整资料。

教职工在履行本职工作中或主要利用学院资金、场地做出的科研及社会服务成果(含教材、论文、专著等),其知识产权归学院所有,未经学院同意,不得进行转让或交第三方使用。

第二十二条 院级科研项目所形成的论文、著作、研究报告等成果,应在显著位置上标注“宜宾职业技术学院科学研究计划资助项目(含编号)”等字样。

第二十三条 校内实行成果登记制度。对所有科研成果均须及时经本部门报科技服务中心进行登记,否则不能作为科研奖励等方面的依据。

第二十四条成果转化办法按照《宜宾市深化市级财政科技计划管理改革方案》执行。

第二十五条 科技成果申请专利与管理按照《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》执行。

 

第六章 科研项目经费的管理和使用

第二十六条 科研项目经费来源于上级主管部门、学院划拨的科研经费、对外合作经费、横向项目经费等。

第二十七条 实行科研项目经费预算编制管理。在研项目年度剩余资金留由项目组结转下一年按规定继续使用通过验收且承担单位信用评价好的科技计划项目结余资金按规定在2年内全额留归承担单位事后补助与奖励性后补助项目不再限定具体用途由项目团队自主用于科技创新活动

项目负责人在项目总预算经费范围内按直接费用中的材料费测试化验加工费燃料动力费出版/文献/信息传播/知识产权事务费及其他支出预算合并会议费差旅费国际合作与交流费等开支科目根据实际需要编制预算。

第二十八条 科研项目经费管理实行项目专账管理,实行项目负责人负责制,保证专款专用,合理开支。

学院科研经费由科技中心配合计财处统一管理,计财处负责学院科研经费的财务管理和会计核算,科技中心负责科研经费的具体管理和审核报销,科研项目负责人是科研项目经费使用的第一责任人,须对科研经费使用合规合法性负责。对在使用过程中不按相关规定执行,出现违规违纪情况,经查属实的,对项目负责人及项目组相关责任人员作相应处理。

第二十九条 项目科研经费预算和使用范围:科研经费预算按以下主要开支范围编制,包括科研业务和科研实施费等,主要有以下几个方面:

1.项目申报和结题费:包括查新、评审、成果鉴定、成果登记、报奖等。

2.设备费:完成科研工作必须的小型设备购置或自制费等。

3.材料费:指样本、样品费、采集加工费、包装运输费等。

4.实验费:指原材料,试剂,实验用药品等消耗品购置费,上机费等。

5.检测费:与项目相关的技术指标检测费、检验费等。

6.资料费:与项目有关的图书资料购置费、文字材料印刷等费用。

7.会议费:项目研讨会议产生的相关费用。

8.差旅费:与项目研究相关的项目调研、技术协作、学术交流等相关差旅费用。

9.协作费:根据合同的协议应支付协作单位承担的项目研究经费、加工费及其它有关经费。

10.专利申报费、版面费:指属于该项目研制成果的专利的申报费用及两年内的专利保护费,发表学术论文的版面费。

11.劳务费:项目研究中产生的、需要支出的政策范围内的含项目组成员的劳动力成本报酬等。

12.其它:是指承担项目任务的单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担项目任务的单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋,水、电、气、暖消耗,有关管理费用的补助支出。

第三十条 各类科技计划项目经费不设置劳务费比例限制,按项目实际情况设置。项目的外聘人员等可开支劳务费。

第三十一条 取消间接费中绩效支出比例限制,用于人员激励的绩效支出占直接费用扣除设备购置费的比例,最高可提高到20%;软科学研究项目和软件开发类项目最高可提高到40%

第三十二条 开支的审批权限:经费开支由项目负责人核查,承担项目的系部负责人审查,科技中心审核,分管领导审批。必须严格按任务书中的经费预算分项报销,如要调整预算,须与科技中心协商,报学院审批后方能变动。

1.购置仪器设备:凡用科研项目经费购置的单价在1000/台以上的仪器设备,须按学院固定资产管理规定到设备管理使用部门办理固定资产入库、入账手续后,方可履行报销手续。低于1000元的仪器设备可结题后统一交实训中心设备登记管理。

2.院级科研项目不报销会务费、专家咨询费等,纵向项目会务费、专家咨询费等合计不得超过项目总经费的30%

3.横向项目的差旅费按实际发生的差旅执行,劳务费按合同(协议)在总额内支付劳动成本。

4.报账:以上列支的各项课题经费由项目负责人核查,项目负责人要对经费使用中发生的各种结算票据、凭证的真实性、可靠性负责。各类科研项目经费的报销须由项目负责人签字,科技中心主任审批。单笔报销经费在0.5万元及以上的,或者单张票据在0.1万元及以上的,还须分管院领导签批。对不符合使用规定的,科技中心不予签报,计财处有权拒付。所有报销票据均需符合财务管理有关规定。

第三十三条 纵向科研项目实行科研经费配套制度。为了激发教职工的科研热情,鼓励教职工多渠道争取项目经费。学院根据项目经费争取的过程情况给予配套支持。  

1.国家级研究项目:学院按实际到位经费的150%给予配套,最高不超过50万;

2.省、部级研究项目:学院按实际到位经费的100%给予配套,最高不超过10万;

3.市、厅级研究项目:学院按实际到位经费的50%给予配套,最高不超过5万;

4.纵向产业化专项项目:学院按实际到位经费的25%给予配套,最高不超过5万;

5.教育厅立项项目:按教育厅直管院校标准执行。

第三十四条 人文社科类、教育教学研究类项目如果采用以奖代拨方式下达的课题,学院按照市厅级每项1000元,省部级每项3000元配套。省教育厅下达项目,如果文件明确规定配套比例或者金额,按照规定执行。

第三十五条 学院按项目总经费统一收取10%的管理费,主要用于上级下达的无资金资助项目的结题和项目立项预评审等支出。

 

第七章 学术不端行为处理办法

第三十六条 按照教育部发布《高等学校预防与处理学术不端行为办法》(中华人民共和国教育部令第40号)要求,我院学术不端行为由学院学术委员会组织专家进行认定,提出处罚建议,提交学院行政会议实施处罚决定。

第三十七条对项目申请、中期检查、结题验收和鉴定、成果登记、经费使用等方面弄虚作假的,一经发现,立即撤销项目和成果,追究责任,追回项目组人员因立项所获得的各种奖励,追回全部科研经费,并从撤销之日起三年内不得申请新项目。

 

第八章 附则

第三十八条 本办法自发布之日起实施。

第三十九条 本办法由科技服务中心负责解释。

第四十条 有关名词解释及说明

1.重大:某一区域范围内规模大、影响深的。

2.主持:经某一级别部门认可或任命的,在工作中起支配、决定作用的。

3.著作:指取得ISBN统一书号,公开出版发行的本专业学术专著或译著。著作必须具有“三性”(即科学性、先进性、实用性)。全书字数一般要求在20万字以上。

4.论文:指在公开出版发行的专业学术期刊上发表本专业研究性学术文章,其内容一般包括摘要、关键词、材料与方法、结果、讨论、参考文献等六方面。论文必须具有“三性”(即科学性、先进性、实用性)。期刊必须有ISSN(国际标准刊号)和(或)CN(国内统一刊号)刊号。报纸、科普类、手册类、增刊等不在此列。

5.项目(课题):包括国家、部门和各级主管部门下达的或合同规定的科研或技术开发任务。有科学研究、技术管理、开发及推广应用等类型,按来源可分为国家下达项目、国内外合作项目、合同项目及外商投资项目等。

6.项目负责人:指项目主持人。

7.各类获奖项目,均需提供个人获奖证书。二级证书无效。

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